湖北省孝感市人民政府


市人民政府关于印发《孝感市BT、BOT项目融资建设管理试行办法》的通知


各县（市）区人民政府，市开发区管委会，市临空经济区管委会，市双峰山旅游度假区管委会，市政府各部门：
《孝感市BT、BOT项目融资建设管理试行办法》已经市人民政府同意。现印发给你们，请遵照执行。


二○一一年十月三十一日



孝感市BT、BOT项目融资建设管理试行办法

　　第一章 总则
　　第一条 为了规范BT、BOT融资项目建设管理，加快城市基础设施和公共事业建设，提高政府投资效益，防范风险，根据有关规定，结合本市实际，制定本办法。
　　第二条 本办法所称BT（Build-Transfer，即建设-转让）融资是指市政府授权的项目业主通过招标或邀请招标、竞争性谈判等方式确定项目投资人，由投资人承担项目的资金筹措和工程建设，项目建成竣工验收后移交项目业主，项目业主按合同约定向投资人支付对价、回购项目的融资建设模式。
　　本办法所称BOT（Build -Operate- Transfer，即建设-经营-转让）融资是指市政府授权的项目业主通过招标或邀请招标、竞争性谈判等方式确定项目投资人，由投资人承担项目的资金筹措和工程建设，项目建成后由投资人享有一定期限的特许经营权，特许权期限结束后,投资人把项目无偿移交给项目业主的融资建设模式。
　　第三条 本办法适用于孝感市行政区域内，由市政府授权的项目业主组织实施的，采用BT、BOT模式融资建设的公共基础设施、公用事业项目以及其它类型的非经营性建设项目。

　　第二章 项目的确定
　　第四条 每年十一月中旬，由市发改委会同孝南区政府、市开发区管委会、市双峰山旅游度假区管委会、市临空经济区管委会、监察局、财政局、建委、规划局、审计局、国土资源局、交通运输局、水利局、招投标局、城管局、城投公司等单位，组织编制下年度以BT、BOT方式融资建设的项目年度计划，提出项目业主，报市政府确定。下年度年中，根据情况变化及时调整或追加。
　　第五条 经市政府确定的BT项目，由项目业主会同主管部门、发改委、财政局、审计局、城投公司等部门，对BT项目的回购资金总量、来源以及回购资金支付保证措施、回购时间等提出具体意见报市政府审定。
　　第六条 BT、BOT项目融资实施方案、可行性研究报告、初步设计及概算、项目建设用地报批等前期工作由项目业主负责组织完成，市直相关部门根据各自的职责，配合做好职责范围内的工作。
　　第七条 项目业主编制BT、BOT项目融资实施方案，由市发改委会同财政局、城投公司等相关部门审查提出意见后，报市政府批准。
　　第八条 BT、BOT项目融资实施方案包括但不限于下列内容：
　　（一）项目前期工作情况，包括项目审批（核准）、征地、拆迁等落实情况；
　　（二）项目融资建设的基本内容及范围；
　　（三）建设期（包括工期）和工程质量等要求；
　　（四）BT、BOT项目投资人的招标方式、内容及范围，评标办法及主要标准等；
　　（五）投资人应具备的基本资格条件；
　　（六）招标的主要边界条件，包括回购总价(含回购基数、投资回报率等)的构成和计算方法，回购期限与方式，回购资金来源及支付方式，回购担保方式、项目移交方式等；
　　（七）招标时间及项目进度计划；
　　（八）BT、BOT合同的主要条款（包括拟给予投资人的政策优惠、工程提前交付的奖励措施和其他支持条件）；
　　（九）项目资金、进度、质量、安全等监管、保障措施；
　　（十）投资成本与收益测算，资金来源安排；
　　（十一）项目风险和应对措施。
　　
　　第三章 项目投资人的选择
　　第九条 BT、BOT项目融资实施方案经市政府批准后，项目业主应通过公开招标方式选择BT、BOT项目投资人。特殊建设项目，经市政府批准，可采用邀请招标或竞争性谈判后协议方式选择BT、BOT项目投资人。
　　第十条 选择BT、BOT项目投资人应在项目初步设计、投资概算获得市政府批准后进行。
　　未完成施工图设计和工程量清单及控制价编制审核工作，不得进行招标或竞争性谈判。
　　第十一条 BT、BOT项目投资人必须具备以下条件：
　　（一）依法成立、有效存续并具有相应资质的企业法人或联合体。联合体必须签订联合体协议，明确各方承担的工作内容和权利义务，联合体组成单位不得超过两家。
　　（二）有良好的财务状况、银行资信和相应的融资能力。投资人自有资金不能满足项目建设需要的，投入项目的自有资金不得低于项目投资总金额（概算）的50%，并提供金融机构资金证明，其余资金应提供金融机构出具的中长期贷款承诺函。
　　（三）法律法规规定、项目招标文件或BT、BOT合同约定的其他条件。
　　第十二条 BT、BOT项目的所有招投标活动应在市综合招投标交易中心进行，接受相关行业主管部门监管，严格执行《中华人民共和国招标投标法》的规定。
　　第十三条 因技术复杂、性质特殊等原因，经市政府批准，采用招标以外的其他公开竞争方式确定投资人的，应在初步确定投资候选人后，由主管部门、监察局、财政局、审计局、招投标局、项目业主、城投公司等单位指派工作人员组成谈判小组，负责与各投资候选人就协议主要内容进行协商议定。
　　第十四条 项目谈判主要内容包括：
　　（一）项目内容及投资规模；
　　（二）工程总造价确定方式；
　　（三）工程建设管理模式；
　　（四）投资回报收益（含融资费用、管理费用）；
　　（五）回购期限及回购方式；
　　（六）违约责任；
　　（七）双方的权利和义务；
　　（八）其他。
　　第十五条 谈判小组根据与各候选投资人议定的条件，对项目投资人的投融资能力、业绩情况、履约信用、回购价、投资收益、回购期、经营期等内容进行综合评审确定投资人排序后，报市政府确定投资人。
　　第十六条 项目业主应与项目中标投资人或市政府确定的投资人签订BT、BOT合同。合同总价应当控制在批准的投资概算内，其中包括：
　　（一） 建筑安装工程费；
　　（二） 投资人融资财务费（实行费率上限控制）；
　　（三） 由项目业主使用发生的资金额（包括实际发生的测绘、勘察、设计、监理、概算、决算、审计以及征地拆迁安置、项目管理费用等）。
　　第

十七条 BT、BOT项目投资人确定后，应在本市注册成立法人项目公司，具体负责BT、BOT项目投融资、建设管理、验收及项目移交等事项。
　　项目公司的设立不改变BT、BOT项目投资人对项目业主承担的义务。项目投资人取得银行贷款或其他来源的融资资金，应按合同约定及时划入BT、BOT项目专用账户。
　　
　　第四章 项目的实施
　　第十八条 BT、BOT项目合同当事人应当遵守诚实信用原则，按照约定全面履行自己的义务。
　　第十九条 BT、BOT项目业主的义务：
　　（一）按照规定办理项目涉及的相关审批手续，委托有资质的中介机构编制满足施工需要的设计文件及其他技术资料；
　　（二）负责完成项目涉及的征地、拆迁、补偿、安置等工作；
　　（三）依法组织对项目的勘察、设计和监理进行招标，并接受相关监督部门监督；
　　（四）监督项目投融资人的资金及时足额到位，督促建设进度；
　　（五）做好项目施工外部环境协调工作，督促项目投融资人抓好现场安全文明施工管理；
　　（六）其他相关职责。
　　第二十条 项目业主应委派财务监理，对投资人进行财务监管，控制建设成本。
　　第二十一条 BT、BOT项目投资人的义务：
　　（一）负责项目资金按时、足额到位；
　　（二）办理项目报建、验收等各项手续；
　　（三）提供履约保证金、保函或项目业主认可的其他履约担保；
　　（四）对工程质量和安全、文明施工负责。依合同如有分包的，承担总承包商的职责；
　　（五）按期、保质完成工程建设和项目设施竣工移交等各项工作；
　　（六）依法接受行政管理部门监管，包括：财政机关对专用建设资金帐户的监管，审计机关对资金使用情况和项目建设全过程的审计监督，行业主管机关对工程质量、安全等监督检查；
　　（七）负责质量缺陷责任期内保修工作；
　　（八）负责项目合同约定的其他有关工作。
　　第二十二条 涉及项目规模、功能、标准等的变更，必须报经市政府批准同意。重大设计变更应当履行审批程序。
　　第二十三条 勘察、设计、监理以及合同约定的外购设备、材料采购、施工招标等，应当依法招标。
　　项目施工、重要设备、材料采购招标由投资人负责组织，项目业主参与。
　　第二十四条 严禁投资人擅自转包BT、BOT项目。
　　因项目建设需要，经项目业主书面同意后，可对非主体专项工程一次分包。分包商的资质以及分包合同条件应当达到项目合同的原则要求。投资人不得以任何方式要求或接受分包商带资施工。
　　第二十五条 未经项目业主书面同意,投资人不得变更项目公司股东或股权结构。
　　第二十六条 政府有关部门和项目业主不得为投资人（项目公司）提供项目融资担保。

　　第五章 项目的回购
　　第二十七条 项目完工后，除有明确规定由国家或省以上组织验收的外，项目业主应当组织规划、勘察设计、质量、安全、监理等单位进行竣工验收和试运行。未经验收或者验收不合格的不得交付使用。
　　第二十八条 BT项目验收合格并报市政府同意后，项目业主与投资人签订回购协议，并报市发改委、城投公司、财政局、审计局备案，项目进入回购期。
　　未达到回购条件的，项目业主不得对项目进行回购，投资人应认真组织整改，直至符合回购条件。经整改仍不符合回购条件的，或项目未在合同约定的工期内完工的，项目业主将按照合同约定扣减回购费用或依法予以处理。
　　第二十九条 投资人应于项目验收合格后的三个月内，编制完成竣工决算，并按合同约定委托具有相应资质的评审机构对项目工程竣工结算和财务决算进行初步审查。
　　第三十条 项目业主设定回购条件，并确定回购方式和回购期限，报市政府批准。
　　第三十一条 回购总价应根据招标文件和BT合同的约定计算，并报审批部门同意。
　　项目重大设计变更履行了相关审批程序，并经市政府批准的，发生的费用可计入回购总价。
　　第三十二条 BT项目实施方案、招标文件、合同等应向市审计局报备。项目验收合格、并经市财政局决算审核后，由市审计局进行项目竣工决算审计，审计报告作为确定回购总价的依据。
　　第三十三条 BT项目的回购协议签订、报备后，项目业主可按合同约定的时间和具体内容组织支付回购款项。
　　第六章 法律责任
　　第三十四条 BT、BOT项目实施过程中，非因法定事由或合同约定情形，项目合同双方均不得擅自终止合同。确因公共利益需要，并经市政府批准，项目业主可以终止项目合同。
　　项目合同被终止后，投资人依照法律、法规的规定或合同约定移交项目工程，项目业主应当组织对项目工程进行评估，对需要向投资人作出补偿的，应当依据项目合同约定给予适当补偿。
　　第三十五条 BT、BOT项目前期运作及实施过程中，各参与单位应当严格遵守法律法规的规定。参与单位在项目投融资建设过程中有违法或严重违约行为的，应当承担相应法律责任。

　　第七章 附则
　　第三十六条 各县（市）政府组织实施的BT、BOT项目融资建设管理可参照本办法执行。
　　第三十七条 本办法2011年11月1日起施行，有效期3年。




孝感市人民政府办公室
2011年10月31日印发





物资部


地方、部门自有外汇进口钢材审查暂行办法
1991年7月25日，物资部

第一章 总 则
第一条 为加强全国非统配进口钢材的宏观管理，进一步健全和完善进口配额钢材管理审查办法，根据国务院《关于深化物资体制改革的方案》（国发〔1988〕27号）规定“物资部是国务院统筹规划和管理全国生产资料流通的职能部门”，“负责重要物资进出口配额的审查和审批。”和国家计委、经贸部《地方、部门自有外汇进口配额商品暂行管理办法》（计经贸〔1989〕16号）有关规定，特制定本办法。
第二条 本办法所述的“地方”系指各省、自治区、直辖市和计划单列市；“部门”系指国务院各部门、总后勤部以及在国家配额计划中列名的公司和总公司。
第三条 地方、部门自有外汇进口钢材系指：在国家统配进口钢材计划以外，用地方外汇、留成外汇、调剂外汇、国内外各种贷款、利用外资等外汇来源进口的钢材以及进口成套设备附属用钢材、招标工程需要进口的钢材等。不包括中央专项外汇进口的钢材。
第四条 本办法适用于使用第三条所述进口钢材的各地方、部门及全国性企业、企业集团。
第五条 本办法由物资部制定、修改、决定执行及停止执行。

第二章 审查原则
第六条 物资部根据国内钢材资源平衡情况，确定需要进口的钢材品种，并随国内市场供需情况的变化及时进行调整。
第七条 进口钢材品种按下列原则审查。
一、由于国内生产能力所限，在供应总量上明显不足的品种；
二、由于国内技术条件所限，在质量上（包括品质要求、规格尺寸等方面）达不到使用要求的品种；
三、由于某些部门的特殊性，国内不能生产、而确需进口、数量不大的品种。
第八条 严格控制国内长线钢材品种进口。对于用户提出要求进口的长线品种，物资部将会同有关部门组织国内钢厂“以产顶进”，以减少不必要的进口，保护国内钢铁工业生产，合理使用外汇。

第三章 审查程序
第九条 凡属地方自有外汇进口钢材的订货卡片，一律先经地方计委（计经委）审核，加盖“地方自有外汇进口配额商品专用章”；属部门自有外汇进口钢材的订货卡片，经其本部门主管司、局审核，加盖“主管本部门自有外汇进口配额商品专用章”或“委托经贸部审批部门自有外汇进口配额商品专用章”（以下统称配额方章）。
第十条 地方、部门盖有“配额方章”的进口钢材订货卡片在送交外贸公司对外订货之前，必须先送物资部金属材料司或物资部指定的地方进口审查机构办理审查手续。
第十一条 物资部按下列程序办理审查手续。
一、配额使用单位提交盖有“配额方章”的订货卡片一式二份，按照审查后的品种、数量填写“进口钢材货单品种明细表”（附表一），并提供接受委托代理订货的外贸公司名称。
二、物资部出具《非统配进口钢材配额审核证》（以下称审核证）一式三联（附表二），并核销配额使用数量。
1．第一联《审核证》及一份订货卡片存物资部金属材料司，以便查询；
2．第二联《审核证》盖有“物资部非统配钢材进口货单审核专用章”（以下称审核专用章，章样附后），同时在另一份订货卡片上加盖“审核专用章”及注明审核证编号、有效期；
3．第三联《审核证》退地方计委（计经委）或部门主管司、局，作为已核销配额数量的回执。
三、配额使用单位持第二联《审核证》及盖有“审核专用章”的订货卡片到国务院口岸领导小组办公室办理运输配额手续（已统一办理运输配额的除外）。
四、配额使用单位将第二联《审核证》及盖有“审核专用章”的订货卡片送交接受委托代理订货的外贸公司，作为向经贸部配额许可证事务局及经贸部授权发证机关申领进口钢材许可证的凭证。
第十二条 经审查未同意进口的订货卡片，退回配额使用单位。

第四章 更 改
第十三条 经物资部审查后，配额使用单位因订货数量或原接受委托代理订货的外贸公司发生变更，可以要求更改《审核证》。同时需交回原第二联《审核证》。
第十四条 更改《审核证》中的钢材品种、配额使用单位，按第三章审查程序重新办理，原第二联《审核证》由物资部收回。

第五章 责 任
第十五条 未经地方计委（计经委）、部门主管司、局审核并加盖“配额方章”的订货卡片，物资部不予受理。
第十六条 各地方计委（计经委）、部门主管司、局应严格按照国家计委下达的自有外汇进口配额钢材计划审核进口钢材订货卡片，对超配额计划的订货卡片，物资部不予办理审查手续。
第十七条 经地方计委（计经委）、部门主管司、局审核、加盖“配额方章”的订货卡片和经物资部审查、加盖“审核专用章”的订货卡片及《审核证》，配额使用单位不得自行更改。
第十八条 未经物资部审查并加盖“审核专用章”的订货卡片，外贸公司不得对外订货，经贸部配额许可证事务局以及经贸部授权发证机关不得发放进口钢材许可证。

第六章 其 它
第十九条 为提高工作效率，方便地方配额使用单位办理进口配额钢材审查手续，物资部受理通过邮递方式办理审查手续，并将审查后的《审核证》及订货卡片负责寄回配额使用单位。邮递方式需提交下述函件、订货卡片等资料。
一、配额使用单位出具的公函。并写清楚邮政编码、详细地址、单位全称、经办人姓名及联系电话；
二、盖有“配额方章”的订货卡片一式二份；（略）
三、接受委托代理订货的外贸公司名称（要写明全称）。
第二十条 邮递资料内容不全的，不予办理审查手续，原件退回。
第二十一条 进口配额钢材审查期限为当年十二月十日止，过期不予办理，年度内剩余配额自动作废。
第二十二条 下年度进口配额钢材审查手续自国家计委正式下达预订货配额计划之日起办理。
第二十三条 年度内已盖“配额方章”的订货卡片或办理的《审核证》，有效期内因故未使用，不能作为下年度重新办理《审核证》的依据。

第七章 附 则
第二十四条 本办法由物资部金属材料司负责解释。
第二十五条 本办法自发布之日起施行。