中国证券监督管理委员会


关于基金管理公司运用固有资金进行基金投资有关事项的通知

证监基金字[2005]96号


各基金管理公司:

　　为了规范基金管理公司运用固有资金进行基金投资的行为，保护基金份额持有人的合法权益，根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》的规定，现就基金管理公司运用固有资金进行基金投资的有关事项通知如下：

　　一、基金管理公司运用固有资金进行基金投资，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定，并依照公司章程规定履行相应程序。

　　二、基金管理公司运用固有资金进行基金投资，应当遵循谨慎、稳健的原则，加强对固有资金的流动性管理，保持公司的正常运营，不得对外融资和向其他机构拆借资金，不得从事其他不正当关联交易和利益输送行为，不得损害基金份额持有人的合法权益。

　　基金管理公司运用固有资金，不得投资于交易型开放式指数基金(ETF)。

　　三、基金管理公司净资产在5000万元以上的，方可运用固有资金进行基金投资，且其持有的基金份额总金额不得超过该公司净资产的60%。

　　四、基金管理公司运用固有资金投资封闭式基金的，其持有该基金份额的比例不得超过该基金总份额的10%，且持有的基金份额在基金合同终止前不得出售。确因资产流动性问题严重影响公司正常经营的，可以出售其购买的封闭式基金，但需经董事会批准，并向中国证监会报告。

　　基金管理公司运用固有资金投资封闭式基金的，应当在相关基金季度报告中将所持有份额及变化等情况予以披露；持有该基金份额的比例超过该基金总份额的5%时，应当在两个交易日内将相关情况登载在中国证监会指定报刊和本公司网站上；此后持有该基金份额的比例每增加2%时，应当在两个交易日内将相关情况予以公开披露。

　　五、基金管理公司运用固有资金投资本公司管理的开放式基金的，应当遵循公开、公平的原则，遵守基金合同、招募说明书等的约定，并遵守下列规定：

　　(一)通过代销机构进行投资，不进行盘后交易，投资上市开放式基金(LOF)只以认购、申购或者赎回的方式进行；

(二)持有基金份额的期限不少于六个月；持有该基金份额的比例不超过该基金总份额的10%，因其他基金份额持有人赎回致使公司持有该基金份额的比例提高的，不受此限制。

(三)按照基金合同、招募说明书的约定费率进行认购、申购和赎回，不享有比其他投资人更优惠的费率；

　　(四)认购基金份额的，在基金合同生效公告中载明所认购的基金份额、认购日期、适用费率等情况；

　　(五)申购基金份额的，至少提前两个交易日将拟投资品种、投资日期、拟申购金额、适用费率等情况登载在中国证监会指定报刊和本公司网站上，并在前述期限内向中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案；

　 (六)赎回基金份额的，至少提前两个交易日将拟赎回品种、赎回日期、赎回份额、适用费率等情况登载在中国证监会指定报刊和本公司网站上，并在前述期限内向中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。

　　基金管理公司在发布申购、赎回公告后，应当及时、准确地按照公告载明事项履行交易义务。

　　六、基金管理公司运用固有资金投资其他公司管理的开放式基金后，应当在两个交易日内将所投资品种、投资日期、购买份额、适用费率等情况登载在中国证监会指定报刊和本公司网站上。

　　七、基金管理公司运用固有资金投资本公司管理的基金的，不能作为基金份额持有人向基金份额持有人大会提出议案，对涉及本公司利益的表决事项应当回避。

八、基金管理公司应当制定运用固有资金进行基金投资的内部控制制度，对投资决策、执行、信息披露等事项作出规定，报中国证监会及相关派出机构备案。

基金管理公司在本通知发布前已经运用固有资金进行基金投资，其比例不符合本通知规定的，应当及时进行修正；投资本公司管理的开放式基金份额的，应当披露相关信息。

九、基金管理公司违反本通知规定的，中国证监会根据《证券投资基金管理公司管理办法》，可以对相关基金管理公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取行政监管措施。



二○○五年六月八日


山东省质量技术监督局


山东省质量技术监督局关于印发《山东省工业企业产品质量分类监管实施办法（试行）》的通知

鲁质监监发〔2012〕174号



各市质量技术监督局：

　　为了加强工业产品质量监督，提高监管有效性，促进生产企业落实质量安全主体责任，依据国家质检总局发布的《工业企业产品质量分类监管试行办法》，省局研究制定了《山东省工业企业产品质量分类监管实施办法（试行）》，现印发给你们，请结合当地实际贯彻落实。



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　山东省质量技术监督局
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○一二年八月三十日



山东省工业企业产品质量分类监管实施办法（试行）

第一章　总则

　　第一条　为了加强工业产品质量监督，提高监管有效性，督促生产企业落实质量安全主体责任，根据《中华人民共和国产品质量法》、《国务院关于加强食品等产品安全监督管理的特别规定》、《中华人民共和国工业产品生产许可证管理条例》、《中华人民共和国认证认可条例》等有关法律法规及《工业企业产品质量分类监管试行办法》，制定本办法。

　　第二条　本办法适用于对涉及公共安全、人体健康和生命财产安全的重要工业产品生产企业（有关法律法规和职能分工明确由质监部门负责产品质量监督的企业）实施产品质量监督的分类管理。食品、食品添加剂、食品相关产品、化妆品、计量器具以及特种设备生产企业的监管不适用本办法。有其他专门规定的从其规定。

　　第三条　本办法所称分类监管，是指质监部门根据工业产品质量安全风险程度、企业履行产品质量主体责任情况和实现程度，在对企业分类的基础上，为履行产品质量监督职能、合理配置资源所实行的综合监督管理模式。

　　第四条　分类监管工作遵循统一管理、分步实施、科学高效、公平公正的原则。

　　第五条　省质量技术监督局（简称“省局”）负责管理和指导全省工业企业产品质量分类监管工作，建立分类监管工作信息系统，负责对各市局分类监管工作进行监督指导。

　　设区的市质量技术监督局（简称“市局”）负责管理本辖区内工业企业产品质量分类监管工作，按照本办法要求，结合本地实际，组织实施本辖区的分类监管工作，负责管理本辖区的分类监管信息，对各县局分类监管工作进行监督检查。

　　县（区）质量技术监督局（简称“县局”）负责本辖区工业企业产品质量分类监管具体工作，按照本办法和实施细则的规定，对辖区的工业企业进行分类，收集、报送、更新分类监管信息，并对企业实施监管。

　　第六条　从事分类监管工作的机构和人员应当忠于职守、勇于负责、依法行政、严格监管。

第二章　企业分类

　　第七条　企业分类是质监部门为实施产品质量分类监管措施，依据《山东省工业企业产品质量分类监管实施细则》（以下简称《分类监管实施细则》），对企业履行产品质量主体责任的保障能力和实现程度进行分类的活动。

　　第八条　《分类监管实施细则》是市、县局对企业进行分类以及监督检查的主要依据。各市、县局可结合本地监管实际，根据《分类监管实施细则》的项目要求，制定具体产品的分类监管要求。市、县局制定的分类监管要求不得少于《分类监管实施细则》确定的项目要求。

　　第九条　依据《分类监管实施细则》，对企业履行产品质量主体责任的保障能力和实现程度进行评价，根据评价结果，将企业分为：AA、A、B、C等四个类别。

　　AA类企业：是指履行产品质量主体责任的保障能力强和实现程度好的优秀自律企业，能够认真遵守法律法规，有效运行质量管理体系，积极承担质量安全责任，保持产品质量持续稳定合格；

　　A类企业：是指履行产品质量主体责任的保障能力较强和实现程度较好的良好自律企业，能够自觉遵守产品质量法律法规，有效运行产品质量管理体系，保持产品质量持续稳定合格；

　　B类企业：是指具有基本的履行产品质量保障能力的企业，产品质量基本保持稳定，无经查实的媒体曝光和消费者反映强烈的产品质量问题；

　　C类企业：是指履行产品质量主体责任保障能力较差的企业，在近3年省级以上产品质量监督抽查中出现2次（含）以上不合格情况，或存在拒绝产品质量监督抽查行为，或存在产品质量行政处罚记录，或存在经查实的媒体曝光及消费者反映强烈的产品质量问题。

　　第十一条　企业分类情况属产品质量监督工作信息。企业不得将分类结果印制于产品标志，不得用于广告、宣传等商业目的。

第三章　分类监管方式

　　第十二条　质监部门根据企业分类情况，结合本辖区企业实际，对企业实施的监督检查形式主要包括：产品质量监督抽查（含定期监督检验）、定期监督检查、专项监督检查和回访。

　　第十三条　本办法所称的定期监督检查是指质监部门有计划地对企业进行的监督检查（含日常巡查）。为避免重复检查，原则上由市局组织制定本辖区的定期监督检查计划，县局及有关部门依据《分类监管实施细则》对企业实施监督检查。

　　第十四条　专项监督检查是指质监部门对产品质量安全问题突出的重点产品、重点企业和重点行业，开展的专门性监督检查。

　　第十五条　回访是市、县局对监督检查中发现的企业产品质量问题、质量违法行为整改落实情况的核查。

　　第十六条　上述监督检查和回访，检查人员均应记录相关检查信息，并经企业确认。

　　第十七条　市、县局根据本办法并结合本地实际，确定对不同类别的企业实施不同的监督检查形式。原则要求如下：

　（一）对AA类企业实施信用监管方式，重点监督企业落实自我承诺的情况，主要监督措施包括：

　 1．企业每年定期向质监部门报告自我承诺落实情况，积极回应、有效解决社会各方面反映的产品质量问题；

　 2．质监部门根据需要对企业自我承诺落实情况进行监督检查；

　 3．质监部门支持其积极落实产品质量主体责任，优先推荐其申报政府质量奖等质量奖励。

　（二）对A类企业实施责任监管方式，重点监督企业落实产品质量主体责任的情况，主要监督措施包括：

　 1．企业每年定期向质监部门报告产品质量主体责任落实情况，积极回应、有效解决社会各方面反映的产品质量问题；

　 2．质监部门根据监管需要及社会反馈信息对企业落实产品质量主体责任情况进行监督检查；

　 3．质监部门指导和支持其不断提升履行产品质量主体责任的能力。

　（三）对B类企业实施常态监管方式，主要监督措施包括：

　 1企业每年定期向质监部门报告产品质量主体责任落实情况，积极回应和解决社会各方面反映的产品质量问题；

　 2．质监部门根据本地实际开展监督检查；

　 3．质监部门指导企业不断完善质量管理、检验检测、计量和标准体系，增强履行产品质量主体责任的意识和能力。

　（四）对C类企业实施加严监管方式，根据产品风险程度和企业实际，主要监督措施包括：

　 1企业每年定期向质监部门报告产品质量主体责任落实情况，积极回应和解决社会各方面反映的产品质量问题；

　 2质监部门将其列为本辖区重点监管企业；

　 3质监部门根据实际情况，按照加严监管的要求开展监督检查；

　 4根据监督检查情况，对未有效履行产品质量主体责任的企业负责人进行履责约谈，并责令企业限期整改；

　 5对已经获得的质量奖励和其他质量扶持政策，依据相关规定取消或建议有关部门予以取消。

　　第十八条　市县局对企业实施监督检查时，可依法采取查阅资料、现场核查、产品抽样检验等方式。实施监督检查不得影响企业正常生产经营，不得谋取不正当利益。企业应当依法主动配合监督检查，如实提供有关资料、回答相关询问。

　　第十九条　国家质检总局根据工业产品质量安全风险信息开展风险等级评估，将工业产品质量按风险程度分为Ⅰ级（高风险）、Ⅱ级（较高风险）、Ⅲ级（一般风险），并动态发布重点工业产品质量监督目录。市、县局结合辖区内工业产品及企业实际进行评估后，可以增加本地区的Ⅰ级（高风险）和Ⅱ级（较高风险）产品目录。

　　市、县局对确定为Ⅰ级（高风险）产品的生产企业应按照从严监管的原则，将监管方式按照本办法第十七条　有关规定相应下调一级；对确定为Ⅱ级（较高风险）和Ⅲ级（一般风险）产品的生产企业，可结合辖区内的实际情况，适当调整监管方式。各地可根据国家质检总局制定的重点工业产品质量监督目录，动态调整相应的监管方式。

　　第二十条　市、县局结合监督检查情况，根据本办法规定的职责权限，对企业的分类和分类监管方式实行动态调整。调整周期原则上为1年。对企业的分类不允许越级上升，但可以越级下降。企业出现下列情形之一的，应当作降级处理，并相应调整监管方式：

　（一）违反相关质量法律法规规定，受到行政处罚的；

　（二）企业质量保证能力存在严重隐患的；

　（三）产品质量监督抽查出现不合格的；

　（四）发生经查实的消费者反响强烈或新闻媒体曝光的产品质量问题的；

　（五）出现其他应当降级处理情况的。

　　第二十一条　质监部门在实施分类监管中发现企业存在质量违法行为的，应依照相关法律法规处理。

第四章　附则

　　第二十二条　本办法规定的分类监管是对企业履行产品质量主体责任的综合监管模式，不代替相关法律法规规定的其他产品质量监督措施。

　　第二十三条　本办法由山东省质监局负责解释。

　　第二十四条　本办法自2012年11月1日起试行，有效期至2014年10月31日。

　　附件：山东省工业企业产品质量分类监管实施细则

http://app.shandong.gov.cn/attach/2012/22/42-1.pdf