刑法因果关系研究的视角定位

欧锦雄


　　刑法因果关系是刑法理论和刑事司法实践中的难题。关于刑法因果关系的争论，众说纷纭，莫衷一是。大陆法系刑法因果关系理论的代表学说有：条件说、原因说、相当因果关系说、客观归责说。英美法系的代表理论为：双层次因果关系说。前苏联和我国传统因果关系理论的代表学说有：必然因果关系说、偶然因果关系说和非必然偶然因果关系说。在这些因果关系学说里，不少学说备受人们推崇，但是，由于犯罪现象纷繁复杂，危害行为与危害后果的客观联系千奇百怪，因此，备受推崇的相当因果关系说、客观归责说、双层次因果关系说以及必然因果关系说、偶然因果关系说等因果关系理论均只能较为模糊地论述各自的主张，这些理论抽象地阐释了各自的因果关系理论主张，似乎在客观上解决了刑法因果关系的问题，但是，在司法实践中，只要遇到了稍为复杂的、与因果关系有关的疑难案件，司法人员就会束手无策，或者各自根据自己的理解用不同的因果关系理论来阐释案件。对于同一种案件，若用不同的因果关系理论来阐释，就会得出不同的结论，从而导致执法的不统一。为了使刑法因果关系理论更明确、更具操作性，我们有必要对刑法因果关系理论进行更深入的研究。
　　刑法因果关系可分为事实的刑法因果关系和法定的刑法因果关系。事实的刑法因果关系（在下文中有时简称“事实因果关系”）是指在现实的刑事案件中危害行为引起危害结果产生的因果关系。法定的刑法因果关系（下文中有时简称“法定因果关系”）是指刑法规定的、法定危害行为引起法定危害结果产生的因果关系模式。因果关系是否是犯罪构成的构成要件？刑法因果关系研究的重心是法定刑法因果关系？还是事实的刑法因果关系？这两个问题是刑法因果关系研究中必须搞清的基础问题。
　　我国刑法学的通说将因果关系排斥在犯罪构成之外，因此，我国刑法学界的通说主要是研究事实的刑法因果关系。我国通说从事实角度研究刑法因果关系，它认为，刑法因果关系是追究行为人刑事责任客观基础。任何人只对自己的行为造成的后果承担责任，如果自己的行为与危害结果无因果关系，就缺乏追究行为人刑事责任的客观基础。可见，事实的刑法因果关系的作用表现在：它是行为人负刑事责任的客观基础，它是判断行为人是否构成犯罪的前提基础。研究事实的刑法因果关系的主要目的是寻找到事实的刑法因果关系的科学判断标准（即危害行为和危害结果具有什么样的因果关系才算是具有了事实的刑法因果关系），以及准确地判断行为人是否具备了负刑事责任的客观基础。
　　通说将因果关系完全排斥在犯罪构成之外，并将事实的因果关系作为研究的重点的做法是值得商椎的。
　　对于因果关系是否是犯罪构成的必要要件的问题，有三种主张，第一种观点认为，因果关系是一切犯罪构成的必要的基本要件，第二种观点认为，因果关系并不是一切犯罪构成的必要要件，只有当已经造成了物质损害结果，才发生因果关系问题。第三种观点认为，在任何犯罪构成中，都不存在因果关系要件（参见高铭暄主编：《刑法学原理》（第一卷），中国人民大学出版社，1993年12月第1版，第571页。）
笔者认为，我国现行刑法并未明文规定有因果关系的内容，而犯罪构成是我国刑法规定的、决定某一行为的社会危害性及其程度而为该行为构成犯罪所必需的一切主客观要件的有机整体。因此，因果关系不是我国现行刑法所规定的犯罪的构成要件的必要要件。
　　基于前面原因，我国刑法学通行的观点是将因果关系排斥在犯罪构成之外的，认为刑法因果关系是事实的刑法因果关系，并从事实上来研究刑法的因果关系。若仅从事实上研究刑法因果关系，我们将无法回答下面的问题：某罪的犯罪构成中的法定危害行为和法定危害结果之间具有什么样的联系，才算具有刑法因果关系呢？若按我国通说仅从事实上研究刑法因果关系，那么，由于没有一个判断的基准，就只能凭各种各样的学理解释来确定，这样，其结论将会五花八门，得不出完全让人信服的结论。
　　笔者认为，刑法因果关系不仅是一个事实问题，更重要的是一个法律问题。犯罪构成是由刑法明文规定的犯罪的规格和标准。在犯罪构成里，其法定危害行为和法定危害结果之间是一种什么样的因果联系才能构成该罪或者才能构成该罪的既遂，这应该在刑法条文中明文规定，这是罪刑法定原则的派生原则——明确性原则的要求。目前，许多国家的刑法（包括我国刑法）并没有明文规定各种犯罪的犯罪构成里法定危害行为和危害结果之间的因果关系形式，而是将法定危害行为与法定危害结果因果关系形式交由法理解释来解决，这既严重违反了罪刑法定原则，也导致了刑法因果关系在理论和实践上的混乱。
　　为了更好地解决刑法因果关系的理论和实践问题，我们应将刑法因果关系纳入刑法规范，将因果关系作为一些犯罪的犯罪构成要件，在立法上明文规定。从规范角度研究刑法因果关系，实际上就是研究法定的刑法因果关系。
　　法定的刑法因果关系可分为三种情况：
（一）犯罪构成因果关系。有一些直接故意结果犯在犯罪构成要件上规定必须出现法定危害结果才构成犯罪，对于这些犯罪来说，它们不存在犯罪未遂、预备、中止，例如《刑法》第142条规定的生产、销售劣药罪即属于这种情况。这些犯罪的犯罪构成的法定危害行为和法定危害结果之间的因果关系属于定罪因果关系，因此，可称其为“犯罪构成因果关系”。间接故意结果犯、过失结果犯的犯罪构成中法定危害行为和法定危害结果之间的因果关系，也属于犯罪构成因果关系。
（二）犯罪既遂因果关系。对于许多直接故意结果犯而言，它们存在犯罪未遂、预备和中止的未完成形态，即使未出现法定危害结果，也可以构成该直接故意犯罪。因此，在这些犯罪的罪状中法定危害行为和法定危害结果之间的因果关系是判断犯罪既遂和犯罪未遂、预备、中止的要件，而不是判断其危害行为是否构成该罪（即判断犯罪性质）的要件。法定危害行为才是判断其犯罪性质的要件。因为这些犯罪的罪状中的法定危害行为和法定危害结果之间的因果关系属于判断是否构成犯罪既遂的因果关系，因此，可称其为“犯罪既遂因果关系”。
（三）法定定量因果关系。在一些犯罪的罪状里，在基本的犯罪构成之外还规定了一些加重法定刑的情节，基本犯罪构成里的法定危害行为与这些加重法定刑情节中的危害结果之间的因果关系未影响到该罪的成立，也未影响到既遂和未遂的判断，但是，它影响到量刑的轻重。因此，其因果关系可称为“法定定量因果关系”。例如，在《刑法》第238条第二款规定的非法拘禁致人重伤的情况中非法拘禁行为与致人重伤之间的法定因果关系应属于法定定量因果关系。
综上所述，犯罪构成因果关系属于定罪的因果关系，它是一些犯罪中判断是否构成该罪的构成要件；犯罪既遂因果关系是一些犯罪中判断行为是否构成既遂的要件；法定定量因果关系是判断是否适用加重法定刑的要件。
　　在法定刑法因果关系里，犯罪构成因果关系和犯罪既遂因果关系是法定的刑法因果关系的理论重点和难点，因此，本文着重研究这两种法定的刑法因果关系。在后文的论述中，如无特别的解释，那么，“法定的刑法因果关系”特指犯罪构成因果关系和犯罪既遂因果关系。
　　从法律规范角度研究刑法因果关系可以及早解决我国刑法因果关系的立法化问题，一旦刑法因果关系立法化问题得到解决，犯罪构成因果关系和犯罪既遂因果关系就有了明确的规格和标准，这将有助于司法人员准确地解决刑法因果关系的问题，可见，只有在法定的刑法因果关系问题得以解决后，事实的因果关系才容易得到解决。为此，我们研究的重心应放在法定的刑法因果关系的研究上。

(节选自《刑法的辩护与批判》，欧锦雄著，中国检察出版社2008年12月出版。题目为摘录时增加。作者：欧锦雄，刑法学教授，中国刑法学研究会理事。)



江苏省常州市人民政府


常州市人民政府文件

常政发［2001］68号

关于颁发《常州市规范性文件管理办法》的通知

各市、区人民政府，市各委办局，市各公司、直属单位：

《常州市规范性文件管理办法人 已经市人民政府第60次常务会议讨论通过，现颁发给你们，望认真贯彻执行。

二００一年四月二十九日


常州市规范性文件管理办法


第一章 总 则


第一条 为了促进行政管理工作制度化、规范化和科学化，加强对规范性文件的管理，维护社会主义法制的统一和尊严，根据《中华人民共和国立法法入《中华人民共和国地方各级人民代表大会和地方各级人民政府组织法》等法律、法规的规定，结合本市实际情况，制定本办法。

第二条 本办法所称规范性文件，是指市、所辖市、区人民政府及其工作部门和乡（镇）人民政府按照法定权限和程序制定的涉及行政管理相对人权利义务并具有普遍约束力的决定、命令等的总称。

第三条 市、所辖市、区人民政府法制工作部门（以下简称政府法制部门）负责所辖行政区域范围内规范性文件的管理工作，并对规范性文件的执行情况实施监督检查。政府法制部门接受本级人民政府领导，在业务上接受上级政府法制部门的指导和监督。


第二章 规划起草


第四条 公民、法人和其他组织均可提出制定规范性文件的建议。建议应以书面形式向市、所辖市、区人民政府及其工作部门和乡（镇）人民政府提出，收到建议的机关应由其法制部门或机构综合整理，对采纳的建议应列入计划或作为建议项目报送有关机关。

第五条 市人民政府法制部门根据国家和省的立法规划与年度计划，结合本市国民经济和社会发展的需要，编制本市制定规范性文件的五年规划和年度计划，报市人民政府批准后下达执行。

第六条 市人民政府工作部门和所辖市、区人民政府于每年12月底前提出下一年度市政府制定规范性文件的建议项目，经本单位领导签署意见并加盖公章后，报送市政府法制部门。

市人民政府工作部门和所辖市、区人民政府自行制定的规范性文件的年度计划，由部门法制工作机构和所辖市、区政府法制部门编制，经市人民政府工作部门和所辖市、区人民政府批准后下达执行，并报市政府法制部门备案。所辖市、区人民政府工作部门和乡（镇）人民政府编制的规范性文件计划，报所辖市、区政府法制部门备案。

第七条 规范性文件建议项目应包括：规范性文件的名称、立法依据、起草部门、会办部门和送审时间等。政府法制部门对建议项目进行通盘研究、综合平衡、协调补充，编制政府制定规范性文件的年度计划，报人民政府批准后下达执行。

第八条 对因特殊情况未列入年度计划，而实际工作中又迫切需要制定的政府规范性文件项目，由政府工作部门向本级政府法制部门，或者下级人民政府向上一级政府法制部门提出专题报告，经政府法制部门研究后，报人民政府决定。

第九条 承担规范性文件起草任务的部门或单位，必须确定1名负责人主持起草工作，并成立专门的起草小组，在调查研究的基础上进行起草工作。重大复杂的规范性文件也可以商请政府法制部门协助起草，或者委托有能力的机构承担。

第十条 规范性文件名称用“办法”、“规定”等，对某一项行政工作作比较具体的规定，称“办法”；对某一方面的行政工作作部分的规定，称“规定”。为实施法律、法规和规章的规范性文件名称用“实施办法”、“实施细则” 等。

第十一条 规范性文件的标题，应当简洁准确地概括其内容。政府规范性文件应当冠以本行政区域名称；部门规范性文件应当冠以制定机关的名称。

规范性文件的形式结构，可以分为编、章、节、条、款、项、目、编、章、节、条的序号用中文数字依次表述，款不编序号，项的序号用中文数字加括号依次表述，目的序号用阿拉伯数字依次表述。规范性文件的内容结构，可以分为总则、分则和附则。

第十二条 实施性的规范性文件，不必全面摘抄法律、法规、规章或者上级人民政府制定的规范性文件。


第三章 审核发布


第十三条 有关部门或单位完成规范性文件起草任务后，应当以本部门或者本单位正式文件的形式一式五份报送本级政府法制部门。报送的文件应当包括送审报告、送审文稿和起草说明（包括立法依据、立法必要性、起草过程、部门或单位之间的分歧意见和协调情况），并同时提供下列资料：

（一）起草过程中依据和参照的法律、法规、规章和其他规范性文件（原件或者复印件）；

（二）其他有重要参考价值的文献资料。

第十四条 政府规范性文件由本级政府法制部门负责审核。审核工作按照以下规定进行：

（一）将送审文稿分发给有关部门和单位以及下级人民政府书面征求意见，接到征求意见的部门和单位以及下级人民政府应当在规定的时间内提出书面意见。逾期未提出书面意见的，视作无意见。

（二）报送文稿的部门和单位，按照本级政府法制部门的要求，负责立法调研的组织安排。立法调研可以采用研讨会、座谈会、实地考察、抽样调查等形式，必要时可以组织外出考察学习。

（三）对重大复杂的规范性文件，可以组织有关专家、学者和实际工作者进行立法论证，立法论证由政府法制部门与报送文稿的部门和单位共同组织安排。

（四）审核过程中发现的争议问题，先由争议各方按照本级政府法制部门的要求相互进行协商，协商不成的，由政府法制部门负责协调；政府法制部门也可以直接进行协调。经协调仍达不成一致意见的，由政府法制部门提出处理意见，报本级人民政府决定。

部门规范性文件的审核，参照前款规定执行。

第十五条 对涉及公民、法人和其他组织重大利益的规范性文件；政府法制部门在审核和协调过程中，可以采用公布草案和召开论证会、听证会等形式，广泛征求公民、法人和其他组织的意见。

第十六条 市、所辖市、区人民政府工作部门制定规范性文件，为本部门设定行政职权的，必须以法律、法规和规章为依据；法律、法规和规章没有明确规定的，必须经本级政府法制部门商本级编制管理机构审核认定后，方可公布施行。

第十七条 市、所辖市、区人民政府工作部门制定规范性文件需要设定公民、法人和其他组织权利义务的，或者涉及两个以上人民政府工作部门行政职权交叉的，制定部门必须报请本级政府法制部门协调、审核，经本级人民政府批准后公布施行，或者与本级政府法制部门联合发文。

第十八条 政府制定规范性文件，必须经本级人民政府常务会议或者全体会议审议通过；部门制定规范性文件，必须经本部门负责人会议审议通过。

第十九条 市政府规范性文件以市人民政府文件或政府令的形式公布施行，市人民政府令由市长签署。其他规范性文件以政府文件或部门文件的形式公布施行。

第二十条 规范性文件审议通过后，必须由本级政府法制部门统一在政府公报、当地主要报纸或固定的政府公告栏内刊登，向社会公布；未经公布对公民、法人和其他组织没有约束力。

第二十一条 政府规范性文件，由本级政府法制部门负责汇编，发行标准文本。

部门规范性文件由本部门和本级政府法制部门联合负责汇编，发行标准文本。

第二十二条 规范性文件公布后，其执法主体或者主要执法主体，可以与政府法制部门联合进行宣传，宣传的方式包括：

（一）举办新闻发布会；

（二）编辑发行单行本和条文释义；

（三）举办培训班；

（四）其他方式。


第四章 修改、废止和解释


第二十三条 政府规范性文件由本级政府法制部门负责清理，并提出修改或者废止的意见，报本级人民政府常务会议或者全体会议审议决定。

第二十四条 部门规范性文件由本部门法制工作机构或者相应的职能机构负责清理，并提出修改或者废止的意见，报本部门负责人会议讨论决定。

第二十五条 修改规范性文件的程序与制定规范性文件的程序相同。新的规范性文件必须明确废止已经不再适用的原有规范性文件。

第二十六条 政府规范性文件的解释，由政府授权本级政府法制部门负责；部门规范性文件的解释由发文部门负责，并报本级政府法制部门备案。规范性文件的解释，应当采用书面形式。


第五章 保障措施


第二十七条 政府法制部门负责对所辖行政区域内从事行政立法工作的人员进行有关立法知识和立法技术的培训。

第二十八条 政府制定的规范性文件，应当在公布之日起30日内报上一级人民政府法制部门备案；部门制定的规范性文件，应当在公布之日起10日内报本级人民政府法制部门备案。

第二十九条 政府法制部门对报送备案的规范性文件，经审查认为其应当予以变更或者撤销的，可以向制定机关提出改正意见；拒不改正的，由政府法制部门提请本级人民政府予以变更或撤销，或者经本级人民政府同意后，由政府法制部门决定变更或撤销。

第三十条 上级人民政府工作部门和下级人民政府制定的规范性文件不一致的，由上级政府法制部门负责协调，并提出处理意见，报本级人民政府决定。

第三十一条 公民、法人和其他组织认为规范性文件违法或不当的，可以向市、所辖市、区政府法制部门投诉。政府法制部门应当在接到投诉之日起15日内作出是否立案审查的答复。政府法制部门应当在立案之日起60日内提出审查意见，报本级人民政府决定。

第三十二条 规范性文件实施后，政府法制部门可以对规范性文件的实施情况进行监督检查。监督检查由政府法制部门单独组织或者会同有关部门共同组织。

第三十三条 规范性文件实施1周年后，其执法主体或者主要执法主体应对规范性文件的执行情况进行总结，并报告本级政府法制部门。

第三十四条 市、所辖市、区人民政府设立政府立法专项资金；由本级财政部门按年度划拨给本级政府法制部门统一安排使用。政府立法专项资金的使用，必须接受财政、审计部门的监督。

第三十五条 各级政府及其工作部门应将立法工作作为依法行政的重要内容列入政府目标责任制年度考核和行政执法责任制、评议考核制的考核。

第三十六条 违反本办法，有下列情形之一的，可视具体情况责令限期改正或通报批评；情节严重的，对单位负责人和直接责任人员给予行政处分：

（一）擅自为本部门设定职权或者擅自为公民、法人和其他组织设定权利义务的；

（二）未经审核批准或联合发文，擅自发布涉及其他行政主管部门行政职权的规范性文件的；

（三）违反程序制定、修改或者废止规范性文件的；

（四）越权解释规范性文件的；

（五）规范性文件审议通过后未按规定办理统一公布手续的；

（六）规范性文件未按规定报送备案的；

（七）规范性文件执法主体或者主要执法主体未执行周年报告制度的；

（八）其他违反本办法的。

对前款行为的处理，如属责令限期改正或通报批评的，由本级政府法制部门直接处理；如属行政处分的，由政府法制部门提出处理意见，报本级人民政府决定。


第六章 附 则


第三十七条 各所辖市、区人民政府可以根据本办法，结合本地实际情况，制定实施细则。

第三十八条 本办法自公布之日起施行。1992年6月1日常州市人民政府发布的《常州市人民政府制定规范性文件程序规定》（市政府第18号令）同时废止。


常州市人民政府
2001年4月29日