四川省攀枝花市人民政府办公室


攀枝花市人民政府办公室关于印发《攀枝花市重大行政处罚决定备案办法》《攀枝花市重大行政强制决定备案办法》的通知

攀办发〔2012〕12号
　　

各县（区）人民政府，市政府各部门：

　　《攀枝花市重大行政处罚决定备案办法》、《攀枝花市重大行政强制决定备案办法》已经市政府同意，现印发给你们，请遵照执行。

　　

　　

　　　　　　　　　　　　　　二○一二年三月七日　　　　

　　

　　攀枝花市重大行政处罚决定备案办法

　　

　　第一条　为加强对各县（区）政府及市政府各部门行政处罚行为的监督，维护公民、法人和其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》，《四川省行政执法监督条例》，结合我市实际，制定本办法。

　　第二条　本市各县（区）政府、市级具有行政处罚权的行政机关，法律、法规授权的组织，受委托的组织实施的行政处罚适用本办法。

　　法律、法规和规章对重大行政处罚决定备案另有规定的，从其规定。

　　第三条　本办法所称重大行政处罚，是指行政处罚决定机关依照法律、法规、规章的规定，对行政管理相对人作出的下列行政处罚:

　　（一）较大数额罚款（对非经营活动中的违法行为处以1000元以上，对经营活动中的违法行为处以20000元以上）；

　　（二）没收违法所得、没收非法财物数额较大的（具体标准参照较大数额罚款执行）；

　　（三）责令停产停业的;

　　（四）吊销许可证或者执照的。

　　第四条　公安机关和省以下垂直管理部门，适用较大数额罚款标准，按照公安部或国务院有关部门的规定执行，但需将有关规定的标准报送市政府法制办公室。

　　第五条　市政府法制办公室及市级行政执法部门的法制机构是重大行政处罚决定备案的承办机构。

　　第六条　行政处罚决定机关依照下列规定备案:

　　（一）各县（区）人民政府及市级各部门作出的重大行政处罚决定，报送市人民政府备案；

　　（二）省以下垂直管理部门作出的重大行政处罚决定，报送市人民政府和上一级主管部门备案；

　　（三）法律、法规授予行政处罚权的组织作出的重大行政处罚决定，分别报送市人民政府和主管部门备案；

　　（四）依法受委托的组织作出的重大行政处罚决定，应当由委托行政机关报送市人民政府备案，委托行政机关对受委托组织作出的重大行政处罚决定应当负责监督，并对该行政处罚的后果承担法律责任；

　　第七条　行政处罚决定机关应当在作出重大行政处罚决定之日起15日内向市政府法制办公室备案。

　　重大行政处罚备案应当根据案件的实际情况报送下列材料:

　　（一）备案报告;

　　（二）行政处罚决定书（复印件或副本）;

　　（三）行政机关认为应当报送的其他材料。

　　第八条　受理备案后市政府法制办公室有权调阅行政处罚的卷宗和材料，报送备案的单位应当予以配合，没有法定理由，不得拒绝。

　　第九条　市政府法制办公室发现备案的重大行政处罚决定有违法或者不适当情形的，应当登记立案。

　　公民、法人或者其他组织对重大行政处罚不服，申请行政复议或提起行政诉讼的，自行政复议机关或人民法院受理之日起，备案审查终止。

　　第十条　市政府法制办公室对登记立案的重大行政处罚决定发现有下列情形之一的，建议报送备案的行政机关自行纠正或者予以撤销；或者重新作出行政行为，报送备案的行政机关应当在建议文书送达之日起15日内执行。

　　（一）作出重大行政处罚的机关、组织不具备行政执法主体资格；

　　（二）行政执法人员不按照法律、法规和省人民政府的规定取得行政执法证件以及在执法时未按规定出示证件的；

　　（三）重大行政处罚决定事实不清楚、证据不充分、适用依据不正确；

　　（四）重大行政处罚决定不适当；

　　（五）不遵守行政执法程序。

　　第十一条　市政府法制办公室在重大行政处罚的备案审查中，发现行政执法人员在执法活动中有下列行为之一的，可以暂扣或者注销其行政执法证件：

　　（一）不依法履行职责，玩忽职守的；

　　（二）滥用职权，越权执法、徇私舞弊的；

　　（三）违反法定程序的；

　　（四）将行政执法证件转借给他人使用的。

　　第十二条　备案审查期间，重大行政处罚决定不停止执行。

　　第十三条　市政府法制办公室应当定期对重大行政处罚决定备案制度执行情况进行检查，并将其纳入政府依法行政评估考核。

　　第十四条　本办法所称的以上、内，均包括本数。

　　第十五条　本办法有关期限均以工作日计算，不含节假日。

　　第十六条　本办法由攀枝花市人民政府法制办公室负责解释。

　　第十七条　各县（区）人民政府重大行政处罚决定备案工作参照本办法执行。

　　第十八条　本办法自发布之日起施行，有效期5年。

　　

　　

　　攀枝花市重大行政强制决定备案办法

　　

　　第一条　为加强对各县（区）政府及市政府各部门重大行政强制决定备案工作，保护公民、法人和其他组织的合法权益，维护社会稳定，根据《中华人民共和国行政强制法》、国务院《关于贯彻实施〈中华人民共和国行政强制法〉的通知》（国发〔2011〕25号）和《四川省行政执法监督条例》的有关规定，结合我市实际，制定本办法。

　　第二条　本市依法具有行政强制权的各县（区）人民政府，市级具有行政强制权的行政机关，法律、行政法规授权具有行政强制权的组织（以下简称法定组织），应当遵守本办法。

　　第三条　市政府法制办公室具体办理重大行政强制决定备案审查工作。

　　作出重大行政强制决定的行政机关、法定组织的法制工作机构，具体办理本部门重大行政强制决定备案的报送工作。

　　第四条　有下列情形之一的，为重大行政强制决定：

　　（一）各县（区）人民政府作出的行政强制决定；

　　（二）扣押公民财物价值3000元以上，扣押法人或者其他组织财物价值5万元以上的行政强制决定；

　　（三）冻结公民存款、汇款金额3000元以上，冻结法人或者其他组织存款、汇款金额5万元以上的行政强制决定；

　　（四）拍卖或者依法处理公民被查封、扣押的场所、设施或者财物涉及价值3000元以上，拍卖或者依法处理法人、其他组织被查封、扣押的场所、设施或者财物涉及价值5万元以上的行政强制决定。

　　第五条　重大行政强制决定按照下列规定备案：

　　（一）各县（区）人民政府和市政府各部门作出的重大行政强制决定，报送市人民政府备案；

　　（二）省以下垂直管理部门作出的重大行政强制决定，报送市人民政府、垂直管理的上级部门备案；

　　（三）法定组织作出的重大行政强制决定，报送市人民政府、主管的市政府部门备案。

　　第六条　重大行政强制决定机关应当在作出重大行政强制决定之日起15日内向市政府法制办公室备案。

　　报送重大行政强制决定备案，应当提交下列文件、材料：

　　（一）重大行政强制决定备案报告；

　　（二）行政强制措施决定书（副本）、行政强制执行决定书（副本）；

　　（三）作出重大行政强制决定的行政机关、法定组织法制机构的审核意见；

　　（四）作出重大行政强制决定的行政机关、法定组织认为需要提交的其他文件、材料。

　　第七条　市政府法制办公室发现备案的重大行政强制决定及其相关文件和材料有违法或者不适当情形的，应当登记立案。

　　第八条　市政府法制办公室有权调阅重大行政强制决定的卷宗和材料，报送备案的单位应当予以配合，没有法定理由，不得拒绝。

　　第九条　市政府法制办公室对登记立案的重大行政强制决定发现违法或者不适当的，按照下列规定处理：

　　（一）对于没有法律、行政法规、地方性法规依据或者越权实施行政强制的，向做出行政强制决定的行政机关、组织发出《行政执法监督意见书》，要求其10日内自行纠正；拒不纠正的，提请市人民政府5日内予以撤销。

　　（二）对于违反法定的对象、范围、条件、方式、期限，或者事实不清、证据不足、程序不合法的，发出《行政执法监督意见书》，要求做出重大行政强制决定的行政机关、组织10日内进行整改。

　　（三）对于导致公民生活难以正常进行的，导致法人、其他组织生产经营或者工作难以正常进行的，发出《行政执法监督意见书》，要求做出重大行政强制决定的行政机关、法定组织10日内采取补救措施，并督促落实。

　　（四）对于引发群体事件或者导致社会不稳定的，依法提出处理建议，提请市人民政府决定。

　　第十条　市政府法制办公室应当定期对重大行政强制决定备案制度执行情况进行检查，并将其纳入政府依法行政评估考核。

　　第十一条　本办法所称的以上、内，均包括本数。

　　第十二条　本办法有关期限均以工作日计算，不含节假日。

　　第十三条　本办法由攀枝花市人民政府法制办公室负责解释。

　　第十四条　各县（区）人民政府重大行政强制决定备案工作参照本办法执行。

　　第十五条　本办法自发布之日起施行，有效期5年。


中国证券监督管理委员会


上市公司向社会公开募集股份操作指引（试行）
中国证监会



一、上市公司向社会公开募集股份（以下简称“公募增发”）定价可以采取市价折扣或市盈率定价等方法。
二、上市公司公募增发可以采用对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的方式，原则上，应预留一定比例的股份向机构投资者配售，上网发行部分和配售部分可以根据投资者认购情况相互进行回拨。具体实施可以选择以下形式：
（一）按机构投资者网下累计投标询价结果定价并配售，对公众投资者上网定价发行：承销期开始前，可以不确定发行定价和上网发行量（也可以确定上网发行量），发行人在指定报刊刊登招股意向书后，向机构投资者进行推介，根据机构投资者累计投标询价的结果，来确定发行价格
及向机构配售的数量，其余部分向公众投资者（包括股权登记日登记在册的流通股股东）上网定价发行。
（二）网下对机构投资者累计投标询价与网上对公众投资者累计投标询价同步进行：经发行人股票上市的证券交易所（以下简称“交易所”）同意，发行人和主承销商可以在定价底限之上（包括定价区间），采取机构投资者网下累计投标询价和公众投资者网上累计投标询价同时进行的
方式，通过累计计算对应不同价格的公众投资者和机构投资者的申购数量之和，按总申购量超过发行量的一定倍数，来确定发行价格以及配售与公开发行的数量。
（三）经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）认可的其他形式。
三、在配售中，发行人和主承销商应向机构投资者（包括战略投资者）和发行人股东说明新股申购及分配的方法。
四、配售中，申购数量高于配售上限时，可以采取等比例配售等方法进行。对于按某一标准将机构投资者分为不同类型，且不同类型按不同比例配售的，主承销商应披露有关标准。向机构投资者和股权登记日登记在册的股东以外的投资者发行新股，如有超额认购，可以按有效申购数量
采取等比例分配、抽签等方法。
五、战略投资者应向发行人以书面方式表达认购意向。发行人选择的战略投资者应对其业务产生协同效应，符合其长期商业利益。有关战略投资者的认购情况应在招股意向书或发行公告中予以披露。
六、主承销商和发行人可以与机构投资者商定，就配售部分的上市流通时间作出限制，并报告交易所，交易所应就有关配售股份的锁定作出相应安排。
七、投资者申购本次发行的股票后，持有发行人股份达到发行人股本总额5％以上的（包括5％），主承销商应当提醒发行人和该投资者及时履行信息披露义务。
八、经中国证监会同意，发行人可以与主承销商在承销协议中约定授予主承销商超额配售选择权，在包销数额之外预留不超过本次拟发行股份数额15％的股份，预留股份应在发行人股东大会批准的本次发行股票的数量之内，为本次发行的一部分。
九、发行人在发行前，应与交易所协商，作出上网询价、停牌、复牌和新股上市等有关安排。
十、发行完成后，主承销商和发行人应当在15个工作日内，向中国证监会报送发行承销报告，并将配售的详细情况备案。
十一、释义
（一）累计投标询价：在发行中，根据不同价格下投资者认购意愿确定发行价格的一种方法。通常，证券公司将发行价格确定在一定的区间内，投资者在此区间内按照不同的发行价格申报认购数量，证券公司将所有投资者在同一价格之上的申购量累计计算，得出一系列在不同价格之上
的总申购量；最后，按照总申购量超过发行量的一定倍数（即超额认购倍数），确定发行价格。
（二）超额配售选择权：俗称绿鞋。是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商可以根据市场认购情况，在股票发行上市后的一个月内，按同一发行价格超额发售一定比例的股份（通常在15％以内），即主承销商按不超过包销额115％的股份向投资者发售，发行
人取得按包销额发售股份所募集的资金。新股上市后的一个月内，如果市价跌破发行价，主承销商用超额发售股份取得的资金从二级市场购回股票，分配给提出申购的投资者；如果市价高于发行价，主承销商可以要求发行人增发这部分股份，分配给提出申购的投资者，发行人取得增发这部
分股份所募集的资金。这样，主承销商在未动用自有资金的情况下，通过行使超额配售选择权，以平衡市场对某只股票的供求，起到稳定市价的作用。



2000年4月30日