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深圳市人事局、深圳市教育局关于印发《深圳市教育系统事业单位人事争议协调调解办法》的通知

时间:2024-07-12 06:30:26 来源: 法律资料网 作者:法律资料网 阅读:8809
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深圳市人事局、深圳市教育局关于印发《深圳市教育系统事业单位人事争议协调调解办法》的通知

广东省深圳市人事局 深圳市教育局


深圳市人事局、深圳市教育局关于印发《深圳市教育系统事业单位人事争议协调调解办法》的通知
(2006年12月5日)
深人发〔2006〕86号

  现将《深圳市教育系统事业单位人事争议协调调解办法》予以印发,请认真贯彻执行。


深圳市教育系统事业单位人事争议协调调解办法

第一章 总 则

  第一条 为建立公开、公平、公正的改革机制,妥善处理改革过程中出现的问题,解决好各种矛盾,确保我市教育系统人事制度改革的顺利进行,根据《关于加强事业单位人事争议调解与协调工作的意见》(深人发〔2005〕14号)等文件和有关法律法规制定本办法。
  第二条 本办法适用于我市教育系统事业单位,对职(雇)员聘(雇)用、聘任等引发的人事争议进行协调和调解。
  第三条 为及时、有效解决教育系统事业单位在人事改革和管理中出现的人事纠纷,各事业单位要成立人事争议协调小组,市、区教育行政部门要成立人事争议调解委员会。人事争议协调小组在人事争议调解委员会指导下开展工作。人事争议调解委员会在市、区人事争议仲裁委员会和改革协调指导小组指导下开展工作。
  第四条 协调和调解应遵循的原则:
  (一)合法、公正、及时;
  (二)根据当事人的申请,在双方当事人自愿的基础上进行调解与协调;
  (三)依照法律、法规、规章和政策进行调解与协调;
  (四)尊重当事人的合法权利,不得因未经调解或者调解不成而阻止当事人依法向仲裁机构申请仲裁。

第二章 人事争议协调

  第五条 人事争议协调小组成员由事业单位聘用考核工作小组代表、职员代表、工会代表组成,组长由工会代表担任。建立必要的工作制度。
  第六条 人事争议协调小组负责协调本单位与职(雇)员之间除履行聘(雇)用合同、聘任协议书之外发生的人事争议。因履行聘(雇)用合同、聘任协议书发生的人事争议,由双方当事人协商解决,在协商的过程中,协调小组可以提出建议。
  对于人事争议仲裁委员会或者人民法院已经受理或者解决的人事争议,协调小组不予受理。
  第七条 人事争议协调的程序:
  (一)当事人提出协调申请。当事人应在争议发生之日起5个工作日内,向协调小组提出书面申请。
  (二)协调小组决定是否受理。协调小组接到协调申请后,应征求双方当事人的意见。一方不愿协调的,应做好记录,在5个工作日内以书面形式通知申请人。
  协调小组应在7个工作日内做出受理或不予受理的决定。决定受理的,应向申请人发出书面受理通知书;决定不予受理的,应向申请人书面说明理由。对申请协调事项协商不成或经协调后仍有争议的,以书面形式按隶属关系向市或区教育局的人事争议调解委员会申请调解。或按照人事争议仲裁的有关规定直接向人事争议仲裁机构申请仲裁。
  (三)组织协调。进行协调时,可以采取与当事人双方分别谈话或共同谈话等形式。达成协议的,双方应当签订协调同意书。协调不成的,应做好记录,并在协调书上说明情况。
  发生人事争议的一方在3人以上并有共同申诉理由的,须推举代表参加协调。
  第八条 人事争议协调时限:
  协调人事争议,一般在受理协调申请之日起15个工作日内完成。逾期视为协调不成。

第三章 人事争议调解

  第九条 人事争议调解委员会由工会、人事、纪检、监察等部门的人员组成,可以聘请有关方面的专家参加。其组成人员应为单数,一般为3至7名人员组成,设主任1名。建立必要的工作制度。
  第十条 人事争议调解委员会负责调解本部门所属事业单位与职(雇)员之间因履行聘(雇)用合同、聘任协议书所发生的人事争议;协调本部门所属事业单位与职(雇)员之间除履行聘(雇)用合同、聘任协议书外发生的人事争议。
  对于人事争议仲裁委员会或者人民法院已经受理或者解决的人事争议,调解组织不予受理。
  第十一条 人事争议调解的程序:
  (一)当事人提出调解申请。职(雇)员与单位因聘(雇)用、聘任及履行聘(雇)用合同或职位聘任协议书等发生人事争议,经双方在规定的协调时限内未获协调解决的,可在30日内以书面形式向教育行政部门人事争议调解委员会申请调解,也可以不经调解和协调,直接按照人事争议仲裁的有关规定向人事争议仲裁机构申请仲裁。逾期未申请的,视为当事人自动放弃申请调解。
  (二)调解委员会决定是否受理。调解委员会接到调解申请后,应征求对方当事人的意见。对方当事人不愿调解的,应做好记录,在5个工作日内以书面形式通知申请人。
  调解委员会应在7个工作日内做出受理或不予受理的决定。决定受理的,应向申请人发出书面受理通知书;决定不予受理的,应向申请人书面说明理由。调解委员会决定受理后进行复核和调解。对申请调解事项调解协调不成或经调解后仍有争议的,当事人可按照人事争议仲裁的有关规定向人事争议仲裁机构申请仲裁。
  (三)组成调解小组。调解委员会受理人事争议,可以成立调解小组,并在调解委员会指导下开展工作。调解小组一般不少于3人。调解委员会可以指定一名调解成员担任组长。
  (四)组织调解。进行调解时,可以采取与当事人双方分别谈话,或召集当事人双方共同谈话等形式。达成调解协议的,双方应当签订调解同意书。调解不成的,应做好记录,并在调解书上说明情况。
  发生人事争议的一方在3人以上并有共同申诉理由的,须推举代表参加调解。
  第十二条 人事争议调解的时限:
  调解人事争议,一般在受理申请之日起60日内完成。逾期未完成的,视为调解不成。

第四章 仲 裁

  第十三条 当事人对协调、调解结论不服的,可依据有关规定向人事争议仲裁机构申请仲裁。
  第十四条 本章所列的协调、调解在处理期间,聘用合同(含聘任协议)和有关人事行为不停止执行。

第五章 附 则

  第十五条 本办法由深圳市人事局、教育局负责解释。
  第十六条 本办法自发布之日起执行。

国家外汇管理局关于下发《贸易进口付汇核销监管暂行办法》的通知

国家外汇管理局


国家外汇管理局关于下发《贸易进口付汇核销监管暂行办法》的通知
国家外汇管理局



国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局,计划单列市、经济特区分局:
为完善贸易进口付汇核销监管制度,国家外汇管理局决定自1997年3月1日起,实施新的核销监管办法。现将《贸易进口付汇核销监管暂行办法》发给你局,请遵照执行,并做好以下工作:
一、做好“名录”、“名单”的公布工作
在2月底前,各分局应当及时与有关部门联系,做好公布“对外付汇进口单位名录”工作。公布的目录应尽量完整,如有遗漏也应及时补充公布。
公布“由外汇局审核真实性的进口单位名单”一定要掌握好原则和力度,充分体现和宣传进口付汇核销监管制度的严肃性,对有严重违规行为的进口单位要坚决曝光并严肃处理,力争做到公布一个处理一个威慑一片。
为避免同一城市两个分局间公布名录和名单时产生重复和遗漏,省分局和省会城市分局之间要协调好名录和名单的公布工作。原则上由省会城市分局将名录和名单报省局公布,省会城市分局不再公布。
各外汇指定银行应负责将名录和名单转发到有关的分支行。
二、各分局须重点检查外汇指定银行和进口单位是否按照名录、名单和备案表等有关规定审核和办理对外付汇。对违规办理付汇的外汇指定银行和进口单位应依照《中华人民共和国外汇管理条例》和本办法坚决给予处理。
三、为顺利接管进口付汇核销工作,各分局应切实做好对外汇指定银行和进口单位的培训工作(总局已编好教材),使其明确各自的责任和义务,确保进口付汇核销监管工作的顺利开展和正常运作。
四、核销报审后在核销表及报关单等有关单证上加盖的“已报审”章由各分局自行刻制;在“进口付汇备案表”上加盖原有的“进口付汇核销专用章”,印制核销单时,仍在核销单上加盖原“监制章”;核销单(第三联)背面仍按“国际收支交易编码”(贸易进口付汇部分)的原则要
求印制“国际收支交易编码表”。
五、自1997年3月1日起发生的贸易进口外汇(不包括该日以前开立的跟单信用证在该日之后的对外付汇)由外汇局执行核销监管,该日以前发生的进口付汇的核销仍由外汇指定银行继续办(清)理,并向所在地外汇局报送办(清)理情况以备核查。
六、在1997年5月底前,“对外付汇进口单位名录”和“由外汇局审核真实性的进口单位名单”上的进口单位编码可以使用其所在地外汇局自行编制的序码,6月1日以后一律置换为国家技术监督局系统颁发的企业代码,以备计算机管理使用。
七、外汇局接管进口付汇核销后的初期主要靠手工操作。各分局在做好日常核销操作及检查的同时,要做好软件业务需求的研究工作,并做好上机准备。总局将尽早开始进行计算机软件的设计和编制。
八、各分局于3月25日前将进口付汇核销工作的落实情况报我局。同时要加强调查研究,有问题及时与我局联系。
九、接本通知后,请立即转发各分支局和有关外汇指定银行。


(97)汇国发字第01号 1997年1月17日

第一章 总则
第一条 为完善贸易进口付汇核销监管,根据《中华人民共和国外汇管理条例》的规定,特制定本办法。
第二条 经对外贸易经济合作部或其授权单位批准的经营进口业务的企业(包括外商投资企业)、事业单位(以下简称进口单位),以通过银行购汇或从现汇帐户支付的方式,向境外支付有关进口商品的货款、预付款、尾款等(以下简称进口付汇),应当按照本办法办理核销手续。
第三条 “贸易进口付汇核销单”(代申报单)(以下简称核销单)系指由国家外汇管理局制定格式、进口单位填写、外汇指定银行审核并凭以办理进口付汇的凭证。
一份核销单只可凭以办理一次付汇。
第四条 国家外汇管理局及其分支局(以下简称外汇局)负责所有进口付汇的核销、核查和管理,并对进口单位和外汇指定银行进行监督、检查。外汇指定银行应当向所在地外汇局报送核销单及有关报表,对外付汇的进口单位应当向所在地外汇局办理进口付汇核销报审手续。
第五条 货到汇款项下的进口付汇由外汇指定银行在凭正本进口货物报关单(付汇核销专用联,下同)办理进口付汇的同时视为办妥核销手续;其它结算方式项下的进口付汇由进口单位凭核销单、备案表、正本进口货物报关单(转口贸易项下的进口付汇凭转口所得的结汇水单)直接向
外汇局办理核销报审手续。
第六条 进口单位应当凭对外经贸部(委、厅)的批件、工商管理部门颁发的执照和技术监督部门颁发的企业代码证书到所在地外汇局办理列入“对于付汇进口单位名录”。不在名录上的进口单位不得直接到外汇指定银行办理进口付汇。
第七条 外汇局将及时向外汇指定银行公布、更新和调整名录。各省、自治区、直辖市、计划单列市和经济特区外汇局可视本地区的情况集中或由下属分支局分别公布本地区的“对外付汇进口单位名录”。
第八条 外汇局有权根据进口单位的核销等情况随时向外汇指定银行公布“由外汇局审核真实性的进口单位名单”。进口单位受真实性审核的最低期限为6个月。
第九条 下列进口付汇应当在付汇或开立进口信用证前由进口单位逐笔向所在地外汇局申请并办理“进口付汇备案表”(简称备案表)手续,外汇指定银行凭备案表按规定为其办理进口付汇手续:
1、不在“对外付汇进口单位名录”上的;
2、被列入“由外汇局审核真实性的进口单位名单”的;
3、付汇后90天以内(不含90天)不能到货报关的;
4、进口单位到其所在地外汇局管辖的市、县以外的外汇指定银行付汇的。

第二章 进口付汇核销流程
第十条 进口单位办理付汇时应当按规定如实填写核销单(一式三关),属于货到汇款的还应当填写有关“进口货物报关单”编号和报关币种金额,将核销单连同其它付汇单证一并送外汇指定银行审核。
第十一条 外汇指定银行在办理付汇手续后,应当将核销单第一联按货到汇款和其它结算方式分类,分别装订成册并按周向进口单位所在地外汇局报送;将第二联退进口单位,将第三联与其它付汇单证一并留存五年备查。
第十二条 外汇指定银行对凭备案表付汇的,应当将备案表第一联与核销单第三联一并留存备查;将第二联与核销单第二联退进口单位留存;将第三联与核销单第一联报送本银行所在地外汇局。
第十三条 进口单位应当按月将核销表及所附核销单证报外汇局审查;应当在有关货物进口报关后一个月内向外汇局办理核销报审手续。
在办理核销报审时,对已到货的,进口单位应当将正本进口货物报关单等核销单证附在相应核销单后(凭备案表付汇的还应当将备案表附在有关核销单后),并如实填写“贸易进口付汇到货核销表”;对未到货的,填写“贸易进口付汇未到货核销表”。
第十四条 外汇局审查进口单位报送的核销表及所附单证后,应当在核销表及所附的各张报关单上加盖“已报审”章,留存核销表第一联,将第二联与所附单证退进口单位。
进口单位应当将核销表及所附单证保存五年备查。
第十五条 外汇指定银行应当于每月5日前向外汇局报送“贸易进口付汇统计月报表”。

第三章 核销监管
第十六条 外汇局按照总额或逐笔的方式交叉核查外汇指定银行和进口单位双向报送的核销单;根据外汇指定银行报送的核销单核查进口单位报送的核销表及所附单证;根据备案表核查进口单位和银行的付汇及核销情况。
第十七条 外汇局根据核查情况对进口单位和外汇指定银行进行抽查;对有疑点的单证和进口单位及外汇指定银行进行重点核查,并按照有关规定随时向报关单签发地海关进行“二次核对”。货到汇款项下凭进口货物报关单办理付汇的,进口货物报关单的“二次核对”仍由外汇指定银
行负责。
第十八条 对有下列行为的进口单位,应当在接到通知后的五个工作日内向外汇局说明情况。逾期未说明情况或无正当理由的,外汇局应当按照本办法第八条的规定将进口单位列入“由外汇局审核真实性的进口单位名单”:
1、向外汇局或外汇指定银行报审伪造、假冒、涂改、重复使用等进口货物报关单(核销联)或其他凭证的;
2、付汇后无法按时提供有效进口货物报关单或其它到货证明的;
3、需凭备案表付汇而没有备案表的;
4、漏报、瞒报等不按规定向外汇局报送核销表及所附单证或丢失有关核销单证的;
5、违反本办法其它规定的。
第十九条 对违反本办法的外汇指定银行和进口单位,外汇局按照《中华人民共和国外汇管理条例》的规定予以处罚。
第二十条 外汇局各分局应当于每月10日前向国家外汇管理局报送“贸易进口付汇核查考核表”。

第四章 附则
第二十一条 本办法由国家外汇管理局负责解释。
第二十二条 本办法自1997年3月1日起实施。1996年7月31日发布的《进口售付汇核销管理暂行办法》同时废止。
附件1
贸易进口付汇核销单(代申报单)
根据《贸易进口付汇核销监管暂行办法》(1997年1月17日发布),特制发本核销单。请按
规定填写。 制表机关:国家外汇管理局
单位名称: 单位编码: 核销单编号:№
---------------------------------------------
| 付汇银行名称 | | 所在地分局 | |
|--------|-------------|-------|------------|
| 进口合同号 | | 进口发票号 | |
|--------|-------------|-------|------------|
| 商品类别 | | 进口批件号 | |
|-------------------------------------------|
|购汇付出币种金额: 现汇付出币种金额: | 交易编码□□□□ |
|-------------------------------------------|
|付汇性质:正常付汇□远期付汇□异地付汇□真实性审查付汇□备案表号: |
|-------------------------------------------|
|结算方式:信用证□托收□货到汇款(报送单编号: 币种金额: )其它□ |
|-------------------------------------------|
|付汇日期: / / 外汇帐号: 人民币帐号: |
|-------------------------------------------|
|应到货日期: / / 收款人国别: 折美元金额: |
|-------------------------------------------|
| 外汇指定银行审核无误后填写此栏 |
|-------------------------------------------|
| |
|银行业务编号: 申报号码□□□□□□ □□□□ □□□□□□ □□□□ |
|营业员签章: 业务公章: 审核日期: / / |
| |
---------------------------------------------
进口单位(签章) 年 月 日
注:1.核销单编号为8位顺序号,由各印制本核销单的外汇局自行编制;
2.核销单一式三联:第一联送所在地外汇局;第二联退进口单位;第三联外汇指定银行存档;
3.本核销单尺寸为16开纸;
4.进口单位编码为国家技术监督局编制的企业代码;
5.申报号码和交易编码按国际收支申报统计规定的原则填写。
附件2
对外付汇进口单位名录
---------------------------
| 进口单位编码 | 名 称 | 所在地外汇局 |
---------------------------
附件3
由外汇局审核真实性的进口单位名单
---------------------------
| 进口单位编码 | 名 称 | 所在地外汇局 |
---------------------------
附件4
进口付汇备案表
备案表编号:
---------------------------------------------
| 备案类别: 远期付汇□ 异地付汇□ 真实性审查付汇□ |
|-------------------------------------------|
| 进口单位 | | 付汇银行 | |
|--------|------------|--------|------------|
| 进口合同号 | | 进口发票号 | |
|--------|------------|--------|------------|
| 商品类别 | | 进口批件号 | |
|-------------------------------------------|
|购汇付出币种金额: 帐户现汇付出币种金额: |
|-------------------------------------------|
|结算方式:信用证□ 托收□ 货到汇款(报关单编号: 币种金额: )其它□ |
|-------------------------------------------|
| 付汇日期 | / / | 应到货日期 | / / | 折美元金额 | |
---------------------------------------------

本笔付汇已经我局审查备案,请按规定办理付汇手续。
国家外汇管理局 分(支)局
年 月 日
注:1.备案表一式四联:第一联由外汇指定银行付汇后与核销单(第三联)一并存档;第二联由进口单位与
核销单(第二联)一并留存;第三联由外汇指定银行在办理付汇后与核销单(第一联)一并报送所在地
外汇局;第四联由签发地外汇局留存;
2.备案表由各外汇局印刷;
3.备案表编号为6位外汇局代码+6位顺序号。
附件5
年 月贸易进口付汇到货核销表(1)
进口单位名称: 进口单位编码: 核销表编号:
----------------------------------
| 付 汇 情 况
|---------------------------------
| 序 |核销|备案| 付汇 | 付 汇 |结算| |
| | | | | | | 付汇银行名称 |
| 号 |单号|表号|币种金额| 日 期 |方式| |
|---|--|--|----|-----|--|--------|
| | | | | / / | | |
|---|--|--|----|-----|--|--------|
| | | | | | | |
|---|--|--|----|-----|--|--------|
| | | | | | | |
|---|--|--|----|-----|--|--------|
| | | | | | | |
|---------|----------|-----------|
|付汇合计笔数: |付汇合计金额: |到货报关合计笔数: |
| | | |
|---------|----------|-----------|
|至本月累计笔数: |至本月累计金额: |至本月累计笔数: |
| | | |
----------------------------------

--------------------------------------------
|| 报 关 到 货 情 况 |
-----||------------------------------------|
应到货 ||报关单| | 报关 | 报 关 |与付汇差额|凭报关| |
|| | 到货企业名称 | | |-----| |备注|
日期 || 号 | |币种金额| 日 期 |退汇|其它|单付汇| |
-----||---|--------|----|-----|--|--|---|--|
/ / || | | | / / | | | | |
-----||---|--------|----|-----|--|--|---| |
|| | | | | | | | |
-----||---|--------|----|-----|--|--|---| |
|| | | | | | | | |
-----||---|--------|----|-----|--|--|---| |
|| | | | | | | | |
-------------------------------------------|
到货报关合计金额: |退汇合计金额: |凭报关单付汇合计金额: |
| | |
---------------|-----------|---------------|
至本月累计金额: |至本月累计金额: |至本月累计金额: |
| | |
--------------------------------------------
填表人: 负责人: 填表日期: 年 月 日
本核销表内容无讹。(进口单位签章)
注:1.本表一式二联,第一联送外汇局,第二联进口单位留存;
2.本表合计和累计栏金额为折美元金额;
3.本表由各外汇局印制,供进口单位使用;
4.货到汇款项下的付汇在“凭报关单付汇”栏填“√”;
5.累计栏为本年年初至本月的累计数;
6.一次到货多次付汇的,在“付汇情况”栏填写本次实际付汇情况;在“报关到货情况”栏只填写一次;
7.一次付汇多次到货的,参照第6点处理。
附件6
年 月贸易进口付汇未到货核销表(2)
进口单位名称: 进口单位编码: 核销表编号:
-------------------------------------------------------------
| 付 汇 情 况 || 未到货情况 |
|-----------------------------------------||----------------|
|序| | |付汇币种| | | | || | | |
| |核销单号|备案表号| |付汇日期|结算方式| 付汇银行名称 |应到货日期||推迟到货日期|外商不再供货|其它|
|号| | | 金额 | | | | || | | |
|-|----|----|----|----|----|--------|-----||------|------|--|
| | | | | | | | || | | |
|-|----|----|----|----|----|--------|-----||------|------|--|
| | | | | | | | || | | |
|-|----|----|----|----|----|--------|-----||------|------|--|
| | | | | | | | || | | |
|-----------------------------------------------------------|
| 付汇合计笔数: | 付汇合计金额: |备注 |
| | | |
-------------------------------------------------------------
填表人: 负责人: 填表日期: 年 月 日
(本核销表内容无讹。(进口单位签章)
注:1.本表为所有付汇后未到货情况表,可不附单证;
2.本表一式二联,第一联送外汇局,第二联进口单位留存;
3.本表合计栏金额为折美元金额;
4.本表由各外汇局印制,供进口单位使用。
附件7
贸易进口付汇统计月报表
填报银行: 年 月 单位:万美元
---------------------------------------
| 项 目 | | |
| 金 额 | 本月付汇金额 | 本年累计付汇金额 |
|付汇方式 | | |
|---------------|--------|------------|
| 信用证(保函) | | |
|---------------|--------|------------|
| 托 收 | | |
|---------------|--------|------------|
| 汇出汇款 | | |
| |--------|------------|
| 其中:1.凭报关单付汇金额 | | |
| |--------|------------|
| 2.二次核对金额 | | |
|---------------|--------|------------|
| 其 他 | | |
|---------------|--------|------------|
| 合 计 | | |
|---------------|--------|------------|
| 备 注 | | |
---------------------------------------
制表人: 负责人: 制表日期:
注:“凭报关单付汇金额”为实际凭报关单付汇金额的累计额。
附件8
年 月 贸易进口付汇核查考核表
单位:万美元
---------------------------------------------------
| 金 额 |付汇总额 | 已报审总额 | 未报审余额 | 占付汇总额比 |
| |-----|---------|---------|-----------|
|项 目 |本月|累计| 本月 | 累计 | 本月 | 累计 | 1 | 2 | 3 |
|-----------|--|--|----|----|----|----|---|---|---|
| | | | | | | | | | |
| 银行报送金额 | | |----|----|----|----|---|---|---|
| | | | | | | | | | |
|-----------|--|--|----|----|----|----|---|---|---|
| 进口单位报送金额 | | | | | | | | | |
|-----------|--|--|----|----|----|----|---|---|---|
| 重点核查金额 | | | | | | | | | |
| |--|--|----|----|----|----|---|---|---|
| 其中:二次核对金额 | | | | | | | | | |
|-----------|--|--|----|----|----|----|---|---|---|
| 违规付汇金额 | | | | | | | | | |
|-------------------------------------------------|
| 本局批准在外省付汇额 |本月金额: |本年累计金额: |
|-------------|---------------|-------------------|
| 外省在本省付汇额 |本月金额: |本年累计金额: |
|-------------|---------------|-------------------|
| 真实性审查付汇额 |本月金额: |本年累计金额: |
---------------------------------------------------
制表分局:(签章) 制表人: 负责人: 制表日期: / /
注:1.报送金额为核销单累计额;进口单位报送金额为报审表累计额;重点核查金额为经外汇局逐笔、现场核
对的金额;
2.二次核对金额为外汇局和银行合计金额;
3.占付汇总额比(1、2、3)为横栏各项目的累计金额与银行报送付汇总额之比;
4.本表统计数精确到小数点后两位。



1997年1月17日
【摘要】基层检察院的公诉科业务量大、接口多,公诉内勤承担着沉重的工作压力。本文以二元解构的方式剖析公诉内勤工作的两大重点——内勤业务性工作和内勤事务性工作的内涵和外延,进而提出调和二者矛盾的方法和技巧。笔者对公诉内勤工作分不同层次进行阐述、提出创新观点,并以此为据,以流程图的方式表现创新后的公诉科内勤工作的精髓和延伸,并阐述公诉内勤工作之可持续发展与公诉科整体工作的作用与反作用,并试图从公诉内勤工作的角度提升公诉科的工作效率和质量。
【关键词】基层院公诉内勤工作 创 新 可持续发展

公诉科可谓是检察院的拳头部门。公诉科内勤工作在公诉工作中占据着不可或缺的重要地位,内勤工作的水平高低对于公诉工作能否再上新台阶至关重要。如何实现小位置、大效用,如何在完成内勤工作中稳中求变、科学创新,值得深入思索和研讨。
我们从宏观处着眼,从细微处把握,充分利用公诉内勤工作视野广阔、信息丰富的优势,不光提高公诉内勤工作的效率,更是挖掘公诉内勤工作的深度,进而提升公诉内勤工作的层次,最终实现公诉工作的腾飞。
鉴于笔者从事的是基层检察院公诉科内勤工作,本文亦驾轻就熟,仅就基层院公诉科内勤的工作进行经验总结、在经验的基础上挖掘该项工作的新内涵。
一、 创新基层检察院公诉内勤工作的必要性
基层院公诉科内勤的工作量大、头绪复杂,大致可分为业务性工作和事务性工作两大块,二者相辅相成,共同为公诉工作服务。公诉内勤的业务工作包括报录案件信息、撰写信息材料、调研材料和宣传材料并对办案人的工作成果进行阶段性整理等。公诉内勤的事务性工作包括管理司法文书、档案管理、收发信件、管理财产、领发物品等。所以常有人误以为内勤工作就是后勤保障工作,尽管不甚全面,但也言之有理。
公诉内勤工作纷繁复杂,两大块工作都包含了丰富的内容。如何提高工作效率、协调主次关系、平衡业务性工作和事务性工作的关系,是难点,亦是重点。在工作中创新方法,实现工作的规范化、高效化,在实践的基础上拓宽思路、提升工作平台,具有现实意义。
二、公诉内勤工作的实践经验与创新
上文已论及,公诉内勤工作包括业务性工作和事务性工作两大块。只有“两手抓,两手都要硬”才能协调好二者的关系,从而促进整个公诉内勤工作的进步。
(一)公诉内勤事务性工作之创新
1、以司法文书的有序管理为基础,协调好其他事务性工作。
规范化之后,我科新增司法文书近100种。为了更好地管理文书,笔者采用了以下新办法:
其一,设计、订做专门的文书陈列柜。文书陈列柜设计成条格状,在收纳格下标注所纳文书名称,方便办案人拿取。
其二,做好法律文书的归类工作。将司法文书按公诉工作流程进行排列,将办案人从漫无边际的查找工作种解脱出来,一定程度上提高了工作效率。
其三,设计专门的文书使用登记本。笔者在科内制定重要司法文书使用登记制度,促进文书管理保密工作的落实。
2、建立“即时归档”制度,按照材料、文件的性质进行分门别类的整理。
档案归纳、整理工作是公诉科内勤的一项重要职责。有效、及时、全面的归档工作既是固定了工作阶段性成果,也为各项工作的有序展开提供了历史性的参考、比对资料。档案资料大致分为三类:第一类是案卷材料,即已结案、装订的诉讼材料;第二类是业务工作中产生的经验材料、分析材料和上级机关发文;第三类是日常事务性工作产生的收据、说明性材料等。对这三类资料的管理方法各异、各有千秋。
第一、对已装订好的诉讼材料,根据办案人交卷情况建立严密的登记制度,对交纳的时间、案卷内页的缺损情况进行登记,有必要补正的立即交给办案人补全。笔者与档案室建立良好的沟通,分季度移交案卷,并对移交情况进行详细登记。
第二、对日常业务工作中产生的各类文件、材料,笔者分门别类进行归纳,建立专门的文件夹收纳整理。例如建立专门的“案件质量分析文件夹”、“工作总结文件夹”、“会议记录文件夹”等,年末对文件夹中的材料进行整理、装订,即可提交档案室封存保管。
第三、对日常事务工作中产生的各种收发条据,笔者拟按照年份进行总结。方法很简单,购买或是制作页面比A4纸稍大的“粘贴簿”,将事务工作中的条据粘贴在页面上,并在空白处进行说明,标注时间、接口单位、责任人等。在粘贴簿首页编撰目录,按时间排序。对收发条据进行有效管理,可使事务性工作有序、高效,一旦出现问题即可责任到人,便于实现院内对科室的管理。
尽管以上三类材料归档方式各异,但都强调“即时归档”四字,做到有档即归、登记在案、责任到人。
3、建立财产管理制度,保证专物专用、杜绝浪费。
针对日常工作中可能出现的公物私用、浪费办公资源的问题,内勤建立公物使用登记制度,对办公用品的使用按办公需要进行分配和登记,有效杜绝浪费。
笔者认为,对公诉事务性工作的规制和革新关键在于建立切实可行的工作制度,使事务性工作规范、有序,为提高工作质量和效率奠定坚实基础。
(二)公诉内勤业务性工作之创新
公诉内勤业务性工作头绪复杂。笔者将在下文就日常工作中积累的经验和创新思路一一阐述。
1、统计工作中的技巧和探索
公诉内勤工作中最基础的工作就是统计工作,即案件信息的填报。统计工作是内勤工作的重点。
对所在院案件审查起诉信息的翔实、及时的报录具有重要意义。案件填报具有资料性价值,它为本科调整办案思路、高院和最高院制定和调整决策、把握本区犯罪动态提供第一手材料,它的质量高低、翔实与否与其他工作的展开息息相关。
如何实现统计工作的可持续发展,笔者认为可从以下几方面着手:
(1)统计工作的小技巧
公诉科内勤一个月须报送案卡数百条,难免出现错误报录的情况。有的同志采用手录与机录先后进行的方式以避免录入信息出错,即将案件信息手录在表上,再对照手录的表格在计算机上实现检察系统软件的录入。笔者认为这样的做法固然精神可嘉,但是效果并不一定就好。笔者认为,这种状况可以通过随案随录加以改善。所谓随案随录,就是每天根据案件的受理、审结、审理、判决等一系列情况予以当天报录。这样做不仅可以避免出错,而且将报录工作化整为零,减轻了工作强度、缓解了集中报录的窘迫。
此外,随案随录还可及时发现具有报道价值的典型性案例,公诉内勤可将其加工为信息、情况反映乃至于通讯材料、案件纪实等多种体裁的文字材料,可谓一箭双雕。相反,月底利用手工报录再集中计算机报录就难免错过了加工案例的绝佳时机,可谓暴殓天物。
(2)以统计工作为依托的思索
透过现象抓住本质,把握社会犯罪之脉动是案卡的一项重要功能。所谓解放思想,在公诉内勤工作中首先便是延伸触角,在案件信息中把握规律,进而找到犯罪预防的方法。笔者认为,在统计工作中需注意以下几点,方可做到触觉敏锐、思维敏捷、思路广阔:
第一、对犯罪构成有一个系统而清醒的认识,在报录案卡时注意归类和总结。以犯罪主体为例,我们可对未成年人犯罪问题进行追踪考察,在报录案卡时注重对该类案件的整体把握。除案卡的信息录入外,内勤可通过查阅案卷、提讯犯罪嫌疑人、辅助办案人出庭支持公诉、参加训诫会等一系列方法系统掌握未成年人的犯罪情况、原因、特点等,如未成年人犯罪问题加重,内勤就可第一时间诉诸各种形式的文字材料加以研究。
第二、对刑法分则中的常见罪名有较好的把握,特别关注多发案件的发案情况、规律、特点,并在掌握大量案件材料的基础上寻求预防途径进而提出建议。例如对交通肇事案件结合案发情况、本地区交通状况进行整体把握,就可撰写具有一定现实意义的调研文章,进而向有关部门提出合理化建议,从而一定程度上控制本地区交通肇事的发生率。
第三、对近期高发案件保持高度敏感,注意总结和深入探究,提出合理的防范措施。例如针对本地区汽车租赁公司屡屡受骗的现状,笔者曾根据案卡提供信息深入汽车租赁公司考察、探求原因,并结合理论界及实务界的现有研究成果进行分析,及时撰写调研及情况反映,收到良好的法律效果和社会效果。
第四、注意归纳总结本地区高发案件的规律,在撰写案件质量分析报告时切忌简单的数字替换,而是在数字的基础上结合平时的积累进行全面分析,使案件质量分析报告成为一段时间内案件研究成果的总呈现。通过对案件质量分析报告的反思,又可找到调研分析的突破点。
总之,只有利用好信息报录这个工具,才能真正实现公诉信息、宣传、调研工作的可持续发展。
2、公诉内勤信息、调研、宣传工作中的实践和创新
信息、调研和宣传工作即是公诉内勤工作的难点,却也是容易出彩的地方。如何将这三项工作完成得利落漂亮,是值得思索的问题。
出色的内勤必须还是一个好“笔杆子”,能够及时将公诉工作的动态、成果传递出去。笔者认为需做到以下几点:
(1)对本科室动态有全面的把握,注重对科室文化的归纳和提炼,密切跟踪本科室在业务创新和综治工作中的进步。针对本科室成功的训诫会经验和法制“六进”中进学校宣讲法律的有益实践,笔者撰写了大量宣传稿件发表于市级和国家级刊物,效果显著。
(2)深刻理解宽严相济的刑事司法政策,讲人性、促和谐,在此基础上用更为理性、成熟的视角观察问题,用生动、感人的笔触反映科室工作。我科近十年来化解矛盾百余起,笔者以此为主题撰写系列报道材料,树立本院良好形象。
(3)案件信息是公诉工作中一切具有实践性、区际性、现实性调研工作的基础,也是信息、宣传工作的源头活水,只有重视数据报录工作,才能真正实现可持续信息调研工作的全面展开。
(4)内勤工作接触的是最翔实、最基础的案件材料,研究的重点也应该是最实在、最具有实践意义的课题。笔者不赞成大框架、高起点、喊口号式的“高屋建瓴”,空洞无物的长篇累牍绝不能带来任何积极效应。我们应从细微处着手,或反映案件情况,或提出整改建议,一句话——实实在在,言之有物。
(5)客观公正地评价案件事实之余,站在人性的角度剖析原因。犯罪发生的原因是多方面的,家庭、社会、教育等等均是人性发生畸变的可能因素。当我们在法律的考量之外再赋予人性的拷问,必能使作出的评析更加深刻、到位。